(相關(guān)資料圖)

4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

《關(guān)于對齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，齊商銀行存在負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2；未對2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查；未對代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估；將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)；部分從事基金銷售信息管理平臺運(yùn)營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。

上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項(xiàng)、第二十六條第二款、第二十七條第一款、第三十條第一款，《關(guān)于實(shí)施＜公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法＞的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對齊商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

愛企查顯示，齊商銀行股份有限公司成立于1997年8月28日，是全國第四批由城市信用社組建的股份制商業(yè)銀行。總行設(shè)24個管理部室、1個專營機(jī)構(gòu)、1個營業(yè)機(jī)構(gòu)，下轄淄博支行、魯中支行和西安、濟(jì)南、濱州、東營、濰坊、濟(jì)寧、威海、臨沂等10家分行級單位。

標(biāo)簽：