從業(yè)人員炒股多虧損。

近日，河北證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了《河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》（第3期）（下稱《監(jiān)管通訊》）。《監(jiān)管通訊》中透露出了不少信息。

【資料圖】

今年上半年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，虧損案件占比較高。轄區(qū)個(gè)別證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍不同程度存在數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)問題：賬戶數(shù)量具體指標(biāo)填報(bào)錯(cuò)誤，報(bào)表所屬轄區(qū)錄入錯(cuò)誤，統(tǒng)計(jì)口徑錯(cuò)誤等。

某證券分支機(jī)構(gòu)將分類評(píng)價(jià)結(jié)果用于公開宣傳，違反了相關(guān)規(guī)定，被監(jiān)管約談。《監(jiān)管通訊》還表示，已高質(zhì)量完成轄區(qū)證券、期貨公司分類評(píng)價(jià)初審工作。這意味著，今年的券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果即將揭曉。

從業(yè)人員炒股虧損占比較高

《監(jiān)管通訊》稱，2023年上半年以來，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，違法主體以交易業(yè)務(wù)崗、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人居多，交易金額較大，違法行為持續(xù)時(shí)間普遍較長，虧損案件占比較高。

針對(duì)證券行業(yè)從業(yè)人員違法買賣股票頻發(fā)情況，河北證監(jiān)局再次重申，各機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管控，認(rèn)真落實(shí)從業(yè)人員管理要求，進(jìn)一步提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)。在日常管理中，要不斷壓實(shí)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員職責(zé)，運(yùn)用信息技術(shù)手段，科學(xué)評(píng)估并設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)，加強(qiáng)從業(yè)人員買賣股票行為的監(jiān)測(cè)和客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情況時(shí)及時(shí)預(yù)警、排查、處置，切實(shí)防范從業(yè)人員違法買賣證券行為的發(fā)生。

違規(guī)宣傳分類評(píng)價(jià)結(jié)果

兩家證券分支機(jī)構(gòu)因違反廉潔從業(yè)、分類監(jiān)管規(guī)定被約談。河北證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，某證券分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)兼職，違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定。

某證券分支機(jī)構(gòu)將分類評(píng)價(jià)結(jié)果用于公開宣傳，在其抖音平臺(tái)賬號(hào)發(fā)布的校園招聘短視頻中出現(xiàn)“最近四年連續(xù)被評(píng)為A類A級(jí)券商”表述，違反《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第三十二條規(guī)定。就上述違規(guī)行為，河北證監(jiān)局已分別約談分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)管理，嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，把規(guī)矩意識(shí)挺在前面。

某期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人長期缺位

某機(jī)構(gòu)因高級(jí)管理人員任職管理失當(dāng)被采取監(jiān)管措施。

河北證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，某期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人長期缺位，實(shí)際履行職責(zé)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人未向該局報(bào)備。該公司總經(jīng)理助理實(shí)際履行副總職責(zé)，但此人未通過期貨公司高級(jí)管理人員專業(yè)能力水平測(cè)試。

以上事項(xiàng)違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法（2022 年修正）》第三十七條規(guī)定。就上述情況，河北證監(jiān)局已對(duì)其在期貨公司分類評(píng)價(jià)中作扣分處理，并約談公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化高管人員資格管理，嚴(yán)格履行監(jiān)管規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)把牢任職資格審核，堅(jiān)決杜絕“不報(bào)備、假報(bào)備”的現(xiàn)象。

數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)

轄區(qū)個(gè)別證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍不同程度存在數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)問題：賬戶數(shù)量具體指標(biāo)填報(bào)錯(cuò)誤，導(dǎo)致報(bào)表勾稽關(guān)系不平；報(bào)表所屬轄區(qū)錄入錯(cuò)誤；統(tǒng)計(jì)口徑錯(cuò)誤，未根據(jù)報(bào)送要求及時(shí)調(diào)整。

數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量直接影響非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的效率和精確度，河北證監(jiān)局目前已建立數(shù)據(jù)糾錯(cuò)機(jī)制、錯(cuò)報(bào)必究機(jī)制、錯(cuò)報(bào)問責(zé)機(jī)制，將根據(jù)錯(cuò)報(bào)次數(shù)、情節(jié)輕重，依次采取在《河北機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)》點(diǎn)名通報(bào)、約談分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人等日常監(jiān)管措施，情形嚴(yán)重的將采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施，請(qǐng)轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)予以重視，確保報(bào)送數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

分類評(píng)價(jià)結(jié)果將揭曉

《監(jiān)管通訊》稱，河北證監(jiān)局周密部署2023年證券公司、期貨公司分類評(píng)價(jià)工作。

證券公司分類評(píng)價(jià)是中國證監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管原則，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。河北證監(jiān)局高度重視2023年度轄區(qū)證券公司、期貨公司分類評(píng)價(jià)工作，按照分類評(píng)價(jià)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)切實(shí)做好自評(píng)工作。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，密切聯(lián)系系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)單位，及時(shí)匯總母子公司合并評(píng)價(jià)、信息安全事件、違規(guī)處罰等領(lǐng)域的相關(guān)情況，高質(zhì)量完成轄區(qū)證券、期貨公司分類評(píng)價(jià)初審工作。

（文章來源：券商中國）

標(biāo)簽：