科創(chuàng)企業(yè)是各國創(chuàng)新體系中必不可少的關鍵環(huán)節(jié)，其生存狀態(tài)在很大程度上決定了這個國家或者地區(qū)未來產業(yè)核心技術所能達到的高度和廣度。科創(chuàng)企業(yè)在一個國家和地區(qū)的富集程度和質量水平，是度量這個國家和地區(qū)創(chuàng)新體系效率和源頭創(chuàng)新水準的重要標準。在科創(chuàng)企業(yè)數量和質量占優(yōu)勢的地區(qū)，產業(yè)的核心技術發(fā)展具有雄厚的基礎。如波士頓劍橋地區(qū)的生物醫(yī)藥和硬科技科創(chuàng)企業(yè)集群、硅谷的互聯網科創(chuàng)企業(yè)集群，都是吸引大公司、風險資本、專業(yè)服務機構聚集的主要因素，也基本上決定了該地區(qū)產業(yè)核心技術發(fā)展在全球的位置。

科創(chuàng)企業(yè)的重要性在于通過新技術解決了0到1發(fā)展的關鍵一步。技術源頭可能是高等院校或各類研究機構，但是，解決問題的方案要通過市場主體按照市場規(guī)律去構建和打磨。盡管大公司也擁有很多尖端的技術成果，但其官僚主義傾向不適合新技術的商業(yè)化。目前的普遍趨勢是，跨國公司有意識地設立外部創(chuàng)新中心，通過賦能科創(chuàng)企業(yè)來解決創(chuàng)新能力培育問題。比如，飛利浦公司在埃因霍溫主導下規(guī)劃了一個103公頃的高科技園區(qū)，通過設立外部創(chuàng)新中心為初創(chuàng)公司賦能，在十多年的時間里集聚了將近200家高水平的科創(chuàng)企業(yè)，成為歐洲四大高科技聚集地之一。

科創(chuàng)企業(yè)困境的根源解析

(資料圖片)

科創(chuàng)企業(yè)快速生長的重要前提是所在地區(qū)大學和科研機構基礎研究水平高，新技術產生的概率高。在一個成熟的創(chuàng)新生態(tài)里，科創(chuàng)企業(yè)往往是大公司追逐的獵物，大公司會先通過分享行業(yè)知識和生態(tài)資源來幫助科創(chuàng)企業(yè)成長，然后在逐步步入正軌之后并購科創(chuàng)企業(yè)。如此，科創(chuàng)企業(yè)成為創(chuàng)新系統中疏通產學研合作的關鍵節(jié)點。高校和科研機構通過科創(chuàng)企業(yè)了解產業(yè)需求并定義新的科學問題，大公司也通過并購形成的財富效應，對高校和科研機構的源頭創(chuàng)新活動形成正向激勵。

很多中國企業(yè)醉心于短平快的模式創(chuàng)新和門檻較低的產品制造，專注于硬科技創(chuàng)新的科創(chuàng)企業(yè)尚未大量涌現，即便在大學林立的北京、上海、南京、武漢，也沒有形成規(guī)模性的科創(chuàng)企業(yè)集群。原因之一在于，中國高校和科研機構源頭創(chuàng)新成果的供給能力存在嚴重的問題。基礎研究之外的絕大部分科研活動本來應該是解決問題的一個階段性步驟，但在中國大多數高校和科研機構，長期以來都把科研工作當成終極目的，很少進一步考慮解決問題的路徑和方法（激勵不相容），進而導致很多成果轉化難。

另一個導致中國科創(chuàng)企業(yè)困境的原因，是大公司并不待見良性的創(chuàng)新生態(tài)。中國目前活躍在一線的技術公司的成長路徑不同于歐美同行，不是依靠實驗室研究驅動，大多是在市場需求驅動下野蠻生長的玩家。他們不習慣通過并購科創(chuàng)企業(yè)的方式獲得新技術，更喜歡挖墻腳把科創(chuàng)企業(yè)好的團隊或核心人員收入麾下，利用自身優(yōu)勢模仿科創(chuàng)企業(yè)的產品和服務。初創(chuàng)的科創(chuàng)企業(yè)及其研發(fā)團隊無法借助良性循環(huán)的創(chuàng)新生態(tài)有效享有創(chuàng)新帶來的財富效應，而且，時至今日這種狀況依然沒有得到根本性改觀。2019年中國科創(chuàng)板的推出，只是解決了部分較為成熟的科創(chuàng)企業(yè)的部分問題。

此外，盡管在大趨勢上，政府支持創(chuàng)新的熱情和決心毋庸置疑，但在科創(chuàng)企業(yè)這個問題上，依然存在葉公好龍的情況。高新技術企業(yè)認定要更多地考慮科創(chuàng)企業(yè)的特點，審計介入創(chuàng)新過程和合規(guī)優(yōu)先的管理理念可能并不適合科創(chuàng)企業(yè)。出于“安全”的邏輯，政府寧愿把錢給到體制內機構和大企業(yè)，而不是給科創(chuàng)企業(yè)雪中送炭。美國國防高級研究計劃局（DARPA）模式成功的一個重要原因是結果導向的考核方式，規(guī)避了傳統審計對創(chuàng)新過程的介入。

產學研嚴重脫節(jié)，特別是科創(chuàng)企業(yè)這一關鍵節(jié)點舉步維艱，顯然無法應對中美科技大戰(zhàn)開打之后的情境。中國公司通過傳統渠道獲取技術和知識已經變得日益困難。中國創(chuàng)新體系的科研和產業(yè)板塊的深度整合已經迫在眉睫，否則產業(yè)核心技術發(fā)展將會因為源頭技術供給不足而陷入困境。

科創(chuàng)企業(yè)困境的解決之道

通過市場的力量解決科創(chuàng)企業(yè)的困境需要一個過程，所謂“遠水難解近渴”，沒有足夠數量的成功案例形成的財富效應，很難形成正向激勵。有鑒于此，同時考慮到科創(chuàng)企業(yè)對于中國產業(yè)核心技術發(fā)展和產學研深度合作機制的特殊意義，短期而言，解決這個問題的關鍵在于政府主導的制度安排和機制設計。正如新經濟增長理論所認為的那樣，內生的技術進步是保證經濟持續(xù)增長的決定因素，而技術進步主要依賴關鍵人力資本所擁有的知識和能力，以及適合創(chuàng)新和有助于激發(fā)創(chuàng)新的制度環(huán)境。

首先，政府需要遵循“風險投資”的邏輯，研究制定幫助科創(chuàng)企業(yè)快速發(fā)展的針對性政策工具，協調政府經濟管理部門和審計監(jiān)察部門在支持科創(chuàng)企業(yè)方面形成共識，解決科創(chuàng)企業(yè)無人雪中送炭的問題。對之前所定義的科創(chuàng)企業(yè)實施差異化的稅收優(yōu)惠政策（研發(fā)投入加計扣除），由稅務部門為屬地科創(chuàng)企業(yè)提供不超過5年的基本財務會計服務；加大市場支持，政府部門及其所屬企事業(yè)單位一律優(yōu)先采購科創(chuàng)企業(yè)產品與服務，創(chuàng)造市場需求，審計監(jiān)察部門負責獨立處理科創(chuàng)企業(yè)業(yè)務申訴；積極協助科創(chuàng)企業(yè)以及科創(chuàng)團隊解決生產辦公場地（5年內應付租金依照公允價值股權化）、戶籍、教育、醫(yī)療、住房等方面的后勤保障問題。

其次，可以考慮在反壟斷政策中植入對科創(chuàng)企業(yè)的保護條款，禁止大公司采用不正當競爭方式擠壓科創(chuàng)企業(yè)生存空間，同時鼓勵和獎勵大企業(yè)通過并購方式為科創(chuàng)企業(yè)開辟退出通道。省級地方政府成立科創(chuàng)發(fā)展基金（創(chuàng)投機構作為GP），以財務投資者身份入股符合之前定義的科創(chuàng)企業(yè)不超過10%的股權，同時1︰1配套相應的可轉債（可選），以資金切實支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展；政府聯合大企業(yè)成立產業(yè)創(chuàng)新引導基金（大企業(yè)作為GP），以戰(zhàn)略投資者身份入股符合之前定義的科創(chuàng)企業(yè)不超過10%的股權，大公司享有同等條件下優(yōu)先增資及收購權。

再次，高校、研究機構、科創(chuàng)企業(yè)之間設立旋轉門機制，鼓勵專家教授等科研人員在科創(chuàng)企業(yè)之間自由擇業(yè)，形成產學研深度融合的人才制度。具體而言：高等院校和科研機構為取得副高級及以上學術職稱的研究人員提供靈活選擇，可在10年之內不超過兩次（每次最多五年）自由申請停薪留職（豁免科研教學任務）、基本薪酬（僅承擔教學任務）、全薪兼職（需承擔相應教學科研任務）加入或創(chuàng)立符合之前定義的科創(chuàng)企業(yè)；高等院校和科研機構成立科創(chuàng)發(fā)展基金，以所持有的專利權屬估價入股本單位研究人員加入或創(chuàng)立的科創(chuàng)企業(yè)，持股比例原則上在5%~20%之間，科創(chuàng)企業(yè)作為科研實踐基地；設立所有高等院校和科研機構作為會員單位的全國知識產權交易市場，所有專利或其他類型知識產權原則上全部上架交易（涉及國家機密、秘密的除外）；知識產權轉讓收入和授權收入科研人員、高等院校和科研機構科創(chuàng)發(fā)展基金、政府科創(chuàng)發(fā)展基金分享比例為70%︰20%︰10%（免稅）。

最后，賦能優(yōu)化科創(chuàng)企業(yè)治理模式和團隊激勵機制，激發(fā)和鍛造科創(chuàng)企業(yè)的內生增長動力和能力。科創(chuàng)企業(yè)是典型的技術、人力、資本高度密集型的企業(yè)，其所面臨的人力資本的動態(tài)性問題要比一般企業(yè)嚴重得多，因而非常需要在公司治理層面做動態(tài)性的制度安排與機制設計。“動態(tài)”可以說是科創(chuàng)企業(yè)治理的靈魂。為了讓擁有技術研發(fā)優(yōu)勢的科學家和科研人員在創(chuàng)業(yè)時懂治理、善激勵，有必要在全國高校的理工科院系及科研機構的本科生（高年級）、碩士生、博士生以及科研工作者中普及《科創(chuàng)企業(yè)治理》等公司治理教育。

盡管科學家主要專注于技術創(chuàng)新與研究開發(fā)，但是作為創(chuàng)始人或主要創(chuàng)始人（最為重要的治理主體），一般經營管理也許可以假手于人，但公司治理問題卻無法回避，必須熟悉和深度參與；同時，分出小部分時間和精力，研究公司治理并推動合理的制度安排與機制設計，不僅可行，也有利于有效利用科學家的關鍵人力資本。因此，普及強化公司治理教育，可以成為培養(yǎng)科學家型的創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)家的有效策略與著力點。唯有不斷聚集和持續(xù)培養(yǎng)科學家型的創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)家，讓“科學家”與“創(chuàng)業(yè)家”“企業(yè)家”有機結合，才能讓中國成為比肩美國的世界創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

（作者系復旦大學管理學院副教授）

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