日前，上海市科委等七部門印發(fā)的《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點實施方案》（下稱《實施方案》引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

試點單位的科研人員如何在確權(quán)、賦權(quán)下進行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化？作為科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)明者與使用者，醫(yī)院科研人員在轉(zhuǎn)化路徑和方式上有何特點？8月19日下午，上海市科學(xué)技術(shù)委員會創(chuàng)新服務(wù)處副處長梁冰，上海市教育委員會科技發(fā)展中心總工程師劉群彥等專家對《實施方案》進行了解讀。

(資料圖)

確權(quán)與賦權(quán)

《實施方案》中的科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點，圍繞科技成果在“產(chǎn)權(quán)制度改革”“運營管理”“轉(zhuǎn)化合規(guī)保障”共3個方面進行，包括7項改革試點任務(wù)和1項保障任務(wù)。

“此次《實施方案》，一方面是為滿足部分單位參與賦權(quán)改革試點的需求，另一方面也是為了嘗試解決政策實施中待解決的問題。”梁冰說，這些問題包括：科技成果作為國有資產(chǎn)的記賬問題、國資流失追責(zé)顧慮、科研人員不規(guī)范創(chuàng)業(yè)行為，專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才不足、力量不強等問題。

根據(jù)《實施方案》，試點單位科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位，為國有資產(chǎn)。

“《實施方案》通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)、賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)等試點任務(wù)，來深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革。”梁冰說，比如，試點單位與成果完成人成為共同所有權(quán)人；試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)等。

而對于賦權(quán)，劉群彥也表示，通過對科研人員各有不同的賦權(quán)方式，可以更有利于提高協(xié)商談判的成功概率，激發(fā)轉(zhuǎn)化的積極性。

劉群彥舉例，在“賦予所有權(quán)+成果轉(zhuǎn)讓”上，上海交通大學(xué)將成果的部分所有權(quán)賦予科研人員，將剩余所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給科研人員，科研人員獲得全部所有權(quán)的自主轉(zhuǎn)化；而在“長期使用權(quán)+約定收益”上，復(fù)旦大學(xué)賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，并簽署協(xié)議，約定獲得一定比例的成果轉(zhuǎn)化收益。

醫(yī)院臨床科研人員如何適用新政？海軍軍醫(yī)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化辦公室副主任張健東告訴記者，《實施方案》提出全面賦權(quán)改革，對于引導(dǎo)廣大醫(yī)療機構(gòu)臨床科研人員轉(zhuǎn)變以論文為導(dǎo)向的傳統(tǒng)科研習(xí)慣，轉(zhuǎn)型開展以瞄準(zhǔn)未被滿足的真實臨床需求為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新，將起到巨大的促進作用，“這也是臨床科研人員將‘論文寫在臨床上’，實現(xiàn)知識價值的有效途徑。”

張健東進一步稱，賦權(quán)創(chuàng)業(yè)的路徑不局限于哪一種，要根據(jù)單位情況、成果特點和科研人員偏好等因素綜合確定。由于醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新的特點，很多創(chuàng)新成果源于臨床科研，轉(zhuǎn)化后形成的產(chǎn)品最終又應(yīng)用于臨床。

“這確實會產(chǎn)生一些科研倫理和醫(yī)學(xué)倫理方面的風(fēng)險。所以，醫(yī)療機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對于臨床科研人員，以及成果受讓方的合規(guī)路徑設(shè)置和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該要更加嚴(yán)格。”張健東說。

合規(guī)與盡職免責(zé)

記者注意到，《實施方案》以附件形式發(fā)布的《上海市職務(wù)科技成果單列管理操作指引》（下稱《操作指引》）還提出，對未獲知識產(chǎn)權(quán)證書或已獲知識產(chǎn)權(quán)證書，但無明確轉(zhuǎn)化意向的成果，標(biāo)記為研究階段；有明確轉(zhuǎn)化意向或簽訂轉(zhuǎn)化合同等同時滿足開發(fā)階段條件的成果，標(biāo)記為開發(fā)階段。科技成果處于研究階段時，不確認(rèn)無形資產(chǎn)，只進行臺賬管理。

“該《操作指引》定義了研究和開發(fā)的概念，這在于規(guī)定了技術(shù)專利在研究、開發(fā)上的成本需要獨立核算，也明晰了這兩塊成本的邊界。科技成果單列算是明確管理。”一位資深技術(shù)專利交易人士告訴記者。

該人士稱，比如，在醫(yī)療機構(gòu)中，一些由企業(yè)共同參與的橫向課題，其覆蓋的技術(shù)專利在獨立成本核算下既符合了合規(guī)、合理的要求，也更好地為市場化轉(zhuǎn)讓、授權(quán)奠定基礎(chǔ)。

合規(guī)與盡職免責(zé)方面，《實施方案》提到，要“建立科技成果市場化評價與合規(guī)交易保障機制”與“建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度”，這包括：建立適用科技成果單列管理等任務(wù)落實的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度，保障試點單位合規(guī)免責(zé)交易等；明確在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責(zé)任主體、免責(zé)范圍、負(fù)面清單等。

劉群彥表示，一些由于政策“空窗期”科研人員創(chuàng)業(yè)時未經(jīng)單位審核批準(zhǔn)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可能利用高校等機構(gòu)的成果、人力、實驗室、設(shè)備等資源，以及科研人員在創(chuàng)業(yè)企業(yè)兼職和取酬行為未向單位報備等情況都屬于下階段合規(guī)整改的范疇。

“合規(guī)整改不是歷史追責(zé)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)在引進風(fēng)投、IPO過程中，都需要單位來出具兼職或成果清晰的證明。合規(guī)整改有一定的必要性，可以幫助科研人員企業(yè)無障礙成長與發(fā)展。”劉群彥說。

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