近日，河南證監(jiān)局對(duì)外發(fā)布《關(guān)于對(duì)和耕傳承基金銷售有限公司實(shí)施責(zé)令改正措施的決定》，該通報(bào)中指出，和耕傳承基金銷售有限公司存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是向投資者提供“先支付后認(rèn)證”服務(wù)，客戶在進(jìn)行合格投資者認(rèn)證之前，可以先支付申購(gòu)資金，完成認(rèn)證后自動(dòng)進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購(gòu)。二是向未履行特定對(duì)象確認(rèn)程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績(jī)、凈值數(shù)據(jù)、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內(nèi)容的查詢權(quán)限。三是銷售公募基金時(shí)，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示不到位，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷要素不完整等。

證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第十七條第一款等規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求和耕傳承基金銷售有限公司立即停止上述違規(guī)行為，并在2021年12月20日前予以改正。和耕傳承基金銷售有限公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月30日前，向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

與此同時(shí)，和耕傳承基金法定代表人溫麗燕也被實(shí)施監(jiān)管談話措施。

天眼查信息顯示，和耕信息科技有限公司持有和耕傳承基金90%股權(quán)，是其第一大股東，和耕信息科技有限公司由上海奇步天下信息技術(shù)有限公司100%控股，天津奇信志成科技有限公司持有上海奇步天下信息技術(shù)有限公司62.58%股權(quán)，360集團(tuán)創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)周鴻祎是天津奇信志成科技有限公司的大股東及法定代表人。

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