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7月15日晚間，上交所制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施細(xì)則》”），自發(fā)布之日起施行。

《實(shí)施細(xì)則》提出，做市商通過(guò)專(zhuān)用賬戶持有的股份，參照自營(yíng)持有股票，納入證券公司持有同一上市公司股份數(shù)量合并計(jì)算，適用權(quán)益變動(dòng)披露及短線交易等相關(guān)規(guī)定。做市商通過(guò)專(zhuān)用賬戶持有的上市公司股份應(yīng)不超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%。

上交所表示，根據(jù)2022年5月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》，上交所制定了《實(shí)施細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)指南并向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。從市場(chǎng)反饋意見(jiàn)來(lái)看，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)積極支持科創(chuàng)板做市商機(jī)制推出，總體認(rèn)可《實(shí)施細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)指南中的相關(guān)安排，也對(duì)具體業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)提出了寶貴意見(jiàn)、建議。

經(jīng)認(rèn)真研究和充分調(diào)研，上交所對(duì)市場(chǎng)反饋意見(jiàn)中合理可行的意見(jiàn)、建議予以吸收采納。修訂后的《實(shí)施細(xì)則》共5章28條，主要內(nèi)容包括三點(diǎn)。

一是明確做市服務(wù)申請(qǐng)與終止?？苿?chuàng)板股票做市服務(wù)申請(qǐng)采用備案制，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。

二是明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商開(kāi)展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上交所關(guān)于做市指標(biāo)的相關(guān)要求。上交所定期對(duì)做市商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)積極履行義務(wù)的做市商給予適當(dāng)減免交易費(fèi)用等措施。

三是明確做市商監(jiān)督管理。做市商應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，確保合規(guī)有序開(kāi)展做市交易業(yè)務(wù)。

標(biāo)簽： 實(shí)施細(xì)則 交易業(yè)務(wù)