原標題：招商證券被立案！剛被警示，高管頻繁變動

招商證券被證監會立案了，牽涉到2014年的獨立財務顧問業務工作。

(資料圖)

涉2014年獨立財務顧問業務工作

12日晚間，招商證券公告稱，當天收到中國證監會《立案告知書》(證監立案字0382022020 號)。因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現中安科股份有限公司)獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，法律法規，中國證監會決定對公司立案。

來源：招商證券公告

值得一提的是，招商證券近日還被監管警示。在8月9日，深圳證監局網站公布行政監管措施決定書顯示，決定對招商證券出具警示函。

深圳證監局表示，招商證券在在從事投資銀行類業務過程中，存在以下問題：

一是保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。

二是債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

三是資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

高管頻繁變動

資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。去年以來，招商證券高管頻繁變動。

7月4日晚間，招商證券公告，副總裁李宗軍因年齡原因，申請辭去公司副總裁職務。2021年年報顯示，李宗軍時年56歲。

5月13日晚間，招商證券披露，副總裁張慶因個人身體原因，遞交辭呈；同時，新聘任張浩川作為副總裁。當天，董事王大雄遞交書面辭職報告，因退休原因申請辭去第七屆董事會非執行董事及董事會戰略委員會委員、董事會風險管理委員會委員職務。

2021年10月8日，招商證券公告稱，熊劍濤因決定專注于個人其他事務，申請辭去公司執行董事、總裁、首席信息官等全部職務。

此外，2021年12月23日，副總裁吳光焰因個人原因，申請辭去副總裁職務。同年11月3日，副總裁鄧曉力因年齡原因，申請辭去副總裁職務。同年5月21日，副總裁謝繼軍因個人原因，申請辭去副總裁職務。

高管變動，業績也受到了影響。一季報顯示，招商證券實現營業收入36.96億元，同比下降38.01%；歸母凈利潤14.90億元，同比下降42.99%。

（本文觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎！）

標簽： 招商證券