本周（11月1日~11月5日），科創板和創業板共新增受理企業3家，8家企業通過上市委會議，5家企業注冊生效，0家終止審核。

科創板和創業板整體審核情況：

截至11月5日，上交所受理科創板申報企業總計667家，其中6家處于已受理狀態，62家處于已問詢階段，12家處于上市委審議階段，40家處于提交注冊階段，381家獲得了注冊結果，32家因財報更新中止，134家審核終止。

同期，深交所受理創業板申報企業總計752家，其中6家處于已受理狀態，156家處于已問詢階段，50家處于上市委會議階段，39家處于提交注冊階段，257家獲得了注冊結果，127家中止，117家審核終止。

本周新變化：

本周（11月1日~11月5日），上交所新增受理3家科創板IPO申請；已問詢階段有1家公司在本周新進入問詢階段，另有16家公司更新了信息；上市委審議階段，6家公司在本周過會，2家在該階段的企業更新了信息；提交注冊環節，僅1家公司更新了信息；注冊結果方面，3家公司在本周注冊生效，1家公司更新了信息；0家公司因為財報更新中止審核；0家公司終止審核。

深交所并未新增受理企業的創業板IPO申請，已問詢階段有27家企業更新了信息，上會階段，2家公司在本周過會，1家提交注冊的公司更新了信息，2家公司在本周注冊生效及1家更新信息，0家中止審核，0家終止審核。

新受理的IPO公司情況：

11月4日和11月5日，上交所分別新增受理了1家和2家公司的科創板IPO申請。這3家公司分別為重慶山外山血液凈化技術股份有限公司（下稱“山外山”）、 合肥新匯成微電子股份有限公司（下稱“匯成股份”）、上海盟科藥業股份有限公司（下稱“ 盟科藥業”）。

其中，山外山曾是一家新三板公司，2016年8月1日掛牌新三板，但于2018年10月25日起終止其股票掛牌。該公司從事血液凈化設備與耗材的研發、生產和銷售，并提供連鎖血液透析醫療服務，2018年度~2020年度及2021年上半年凈利潤分別為-2754.06萬元、-3493.33萬元、1833.41萬元、340.56萬元。

山外山此次轉戰科創板，擬募集資金12.47億元，用于血液凈化設備及高值耗材產業化項目、血液凈化研發中心建設項目、營銷網絡升級與遠程運維服務平臺建設項目、補充流動資金。

但山外山同時也提示稱，該公司面臨帶量采購政策、“兩票制”政策、部分核心原材料通過進口采購、實際控制人持股比例較低、應收賬款壞賬損失、經營活動現金流量凈額為負等風險。

另外，匯成股份、盟科藥業也分別擬融資15.64億元、12.50億元。

過會情況：

本周，科創板共有6家IPO公司過會。其中，11月1日，科創板有2家IPO公司過會，分別為陜西萊特光電材料股份有限公司、蘇州納芯微電子股份有限公司。11月4日過會的4家IPO公司分別為普源精電科技股份有限公司、中觸媒新材料股份有限公司、和元生物技術（上海）股份有限公司、蘇州東微半導體股份有限公司。

這6家公司的IPO申請從受理到過會均用了5個月左右時間，有1家公司的IPO申請是5月底獲得受理，于6月份進入問詢環節；5家是6月獲得受理，7月份進入問詢環節。

注冊方面，11月2日，嘉和美康（北京）科技股份有限公司、深圳市泛海統聯精密制造股份有限公司、上海南方模式生物科技股份有限公司注冊生效。

創業板方面，武漢華康世紀醫療股份有限公司（下稱“華康世紀”）和海諾爾環保產業股份有限公司（下稱“海諾爾”）成功過會。兩家公司均于去年底受理，今年1月份進入問詢環節。

不過，在上市委會議上，上市委針對兩家公司也提出了一些問題，比如，針對華康世紀，上市委關注到該發行人主要客戶為公立醫院。而2020年管理費用中列支的業務招待費為482.08萬元，增長53.13%。由此請發行人說明業務招待費的合規性、完整性；另外，該公司還存在大比例跨區域采購勞務等問題。

對于海諾爾，上市委關注到發行人及相關責任主體曾因信息披露違規被全國股轉系統采取出具警示函的自律監管措施等。

本周新情況：新股破發+棄購

11月1日至11月3日期間，A股市場共有5只新股上市，其中4只新股來自創業板、1只來自深市主板。

其中，11月1日上市的華蘭股份（301093.SZ）和11月2日上市的爭光股份（301092.SZ）上市便破發。

這意味著，10月22日至11月2日期間，A股市場連續8個交易日出現新股上市首日破發現象。

另外，值得注意的是，11月4日，強瑞技術公告網上發行結果，結果顯示：強瑞技術網上投資者放棄認購數量達到509100股，網上投資者放棄認購金額1518.14萬元，由于強瑞技術本次發行無網下詢價和配售環節，網上中簽投資者放棄認購股數全部由保薦機構（主承銷商）包銷。

所以，最終，保薦機構（主承銷商）包銷股份的數量達到509300股，包銷金額1518.73萬元，保薦機構（主承銷商）包銷股份數量占總發行數量的比例為2.76%。

這也使得強瑞技術成為了2019年注冊制實施以來唯一一家棄購比例突破1%的公司，以及近幾年A股市場中棄購比例最大的公司。

強瑞技術被“嫌棄”，除了有自身業績因素外，也受最近新股持續破發的影響，投資者心理預期的一降再降，打新不再“穩賺不賠”。

標簽： 注冊制 IPO 科創板 創業板 過會 新股破發 棄購