近日，上交所最新舉辦的一期科創板公司董事會秘書任職資格培訓(簡稱董秘資格培訓)實現“云端”開課。這是上交所首次以直播形式進行董秘資格培訓授課，也是上交所落實疫情防控和監管服務“兩手抓”的最新舉措。

此次培訓為期3天，全程通過線上直播方式面向來自20家科創板公司(包括1家已過會企業和1家注冊生效企業)的30名學員授課。此前上交所已針對上市公司監管業務推出過在線直播課程，但以直播進行董秘資格培訓尚屬首次。

隨著科創板上市審核和注冊全流程工作的全面恢復和推進，申報企業的信息披露制度建設、信息披露人員配備等工作也需同步跟上。同時，經對科創板已上市公司的前期摸排，上交所發現部分公司存在信息披露隊伍單薄、擬任董事會秘書等待“持證上崗”、信息披露人員業務不熟練等情況，亟需通過培訓充實信息披露力量、提升信息披露水平。為實現培訓盡快上線，上交所深入排摸企業情況、積極了解學員需求、不斷優化技術環節，快速打通科創板公司監管、企業培訓和信息服務等業務端口，設置專項業務環節，確保學員“一個不落”，線上直播順利進行，授課效果折扣不打。

據了解，后續，上交所還將聯合各地證監局，安排參加培訓的擬任董事會秘書在當地證監局進行線上考試，對學習成果予以檢驗，通過考試的學員方可獲得董事會秘書任職資格。

講解在“云端”，領會需“落地”。上交所此次快速推出線上董秘資格培訓，也是出于盡可能減少疫情對上市公司信息披露事務的影響、確保監管政策及時傳達到位、積極幫助公司“明規則、樹底線”等考慮。近期，上交所連續對多家上市公司的信息披露違規行為實施了紀律處分。監管實踐經驗也表明，信息披露違規行為看起來是“小問題”，但恰恰暴露出個別公司信息披露合規意識有待提高、對規則熟悉程度不夠等缺點。為防止“輕癥”變“重疾”，上交所堅決“管早管小”，將培訓作為監管工作開展的重要先手。此次科創板公司董秘任職資格培訓特別將近期科創板上市公司在信息披露方面出現的問題編入課程，實時“以案說法”，切實幫助科創企業在上市早期就樹立正確的治理觀、信息披露觀和發展觀，讓已上市企業起好步、開好頭。

近期，上交所統籌兼顧疫情防控與經濟社會發展工作，持續通過多種線上形式向滬市公司提供培訓學習、在線路演、互動交流和股東大會投票統計等高效便捷的“一站式”服務，方便上市公司“各取所需”。如，優化推出“證能量”上市公司線上系列服務，確保服務始終“在線”。服務內容除線上培訓外，還包括線上路演、線上投票、線上互動、線上問卷等，統一由上交所提供流程指引和線上支持。又如，上交所浦江培訓學院緊扣市場熱點，及時上線“主板股票上市規則”系列公開課、新《證券法》下上市公司信息披露和再融資新政解讀等直播課;面向新上市公司董事長、總經理的“首航”培訓和面向新上市公司董事會秘書(含證券事務代表)的實務操作培訓等也即將推出。后續，上交所將根據上市公司使用反饋持續改進各項線上服務功能、優化使用體驗，不斷提升服務水平。(張歆)

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