從全球強化企業(yè)合規(guī)的趨勢來看，世行及各國共同預(yù)防和打擊腐敗的合規(guī)方案正在形成一種全球通行的標(biāo)準(zhǔn)，不排除世行所推動的誠信合規(guī)方案在未來成為一定規(guī)模以上企業(yè)參與其“走出去”項目的前置門檻。

在全球化智庫(CCG)日前發(fā)布的《中國企業(yè)全球化報告(2020)》中，北京新世紀(jì)跨國公司研究所副所長、全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會專家丁繼華表示，在這一趨勢下，承接世行與多邊開發(fā)銀行資助項目的企業(yè)要主動建立合規(guī)管理體系，化解經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險，同時提升企業(yè)的合規(guī)競爭力。“合規(guī)已成為企業(yè)的競爭力，能為企業(yè)全球化發(fā)展帶來競爭優(yōu)勢，因此，致力于全球化發(fā)展的企業(yè)要加快建立合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理能力，為全球化穩(wěn)健發(fā)展保駕護航。”

針對性預(yù)防合規(guī)風(fēng)險

世行廉政局通過詳細執(zhí)行情況審查制度評估世行資助項目中欺詐和腐敗的信號，檢查世行集團反腐控制機制在預(yù)防、偵測、回應(yīng)欺詐和腐敗方面的效果。根據(jù)十多年的經(jīng)驗，世行廉政局對世行資助項目采購中常見的欺詐與腐敗行為的危險信號進行揭示。

丁繼華表示，正在參與或者近幾年內(nèi)參與了世行項目且未來還將繼續(xù)參與類似項目的企業(yè)，應(yīng)加強對相關(guān)項目存量合規(guī)風(fēng)險情況的排查。如當(dāng)前項目存在合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)做好識別、整改及應(yīng)對預(yù)案，甚至可參加世行的自愿信息披露計劃。對于過去(10年內(nèi))參與的項目，如存在較高合規(guī)風(fēng)險，也應(yīng)采取相應(yīng)措施進行風(fēng)險管控。特別是要制定有效的合規(guī)方案來預(yù)防當(dāng)前或未來項目中存在的合規(guī)風(fēng)險。

丁繼華表示，從一些企業(yè)反饋的信息看，大量企業(yè)對世行的制裁制度不了解，部分企業(yè)未對世行的制裁審理通知給予足夠重視，導(dǎo)致錯失與世行前期溝通與和解的機會，最后被除名。

雖然有效的應(yīng)對可幫助企業(yè)減輕針對特定事實的指控和爭端，但回應(yīng)世行相關(guān)文件也給企業(yè)帶來了實際的挑戰(zhàn)。一方面，世行給企業(yè)的指控文件可能沒有完全披露相關(guān)指控證據(jù)，被告企業(yè)與律師可能因為消極應(yīng)對導(dǎo)致應(yīng)對不當(dāng);另一方面，由于有的指控缺乏事實根據(jù)，但因被告詳細的回應(yīng)而限制其在制裁進程后期失去了辯護的靈活性。制裁委員會還可能把一份有理由辯護回應(yīng)信件作為承認事實的依據(jù)。因此，企業(yè)一定要高度重視世行廉政局的相應(yīng)通知文件。在專業(yè)應(yīng)對調(diào)查的同時，加快全面自查，如有不合規(guī)行為，應(yīng)迅速與世行達成和解，爭取對企業(yè)最有利的結(jié)果。

強化合規(guī)風(fēng)險意識謹(jǐn)慎決策

當(dāng)前，新的商業(yè)規(guī)則正在形成，合規(guī)將成為所有企業(yè)開展商業(yè)合作的前提。丁繼華認為，合規(guī)必須上升到企業(yè)的戰(zhàn)略決策層面。

所有企業(yè)在承接世行參與援助項目或其他多邊開發(fā)銀行援助項目時，都必須詳細評估項目所在地的合規(guī)風(fēng)險并作出謹(jǐn)慎決策，并在必要時，聘請有經(jīng)驗的合規(guī)專家或深諳合規(guī)的律師參與。只有這樣，企業(yè)才能正確決策，在復(fù)雜、變化、強監(jiān)管的國際商業(yè)環(huán)境下保護好商業(yè)成果。

“國際企業(yè)應(yīng)通過建立有效的合規(guī)管理體系，應(yīng)用體系化與制度化的管理工具來應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的挑戰(zhàn)。”丁繼華認為，企業(yè)要建立合規(guī)管理體系，包括建立合規(guī)管理組織機構(gòu)，制定經(jīng)營過程中響應(yīng)外部法律法規(guī)及國際通行規(guī)則的各項合規(guī)管理政策，將合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)績效考核、自我監(jiān)督系統(tǒng)等制度化。如果企業(yè)與世行或者其他國際多邊開發(fā)金融機構(gòu)有業(yè)務(wù)往來，企業(yè)的合規(guī)管理制度要對所有可制裁的行為有所涵蓋。同時，要確保合規(guī)管理體系有效執(zhí)行。

強化合規(guī)經(jīng)營意識能夠幫助企業(yè)主動預(yù)防、監(jiān)督與應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。具備管控世行項目合規(guī)風(fēng)險的能力，企業(yè)就有相應(yīng)的能力合規(guī)地參與更多的來自其他多邊開發(fā)銀行與一些發(fā)達國家政府資助或采購的項目，在國際市場上贏得更多商機。(何芬蘭)

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