得知被處罰后要求聽證，到聽證時卻又“失聯”——即便如此，證監會對世紀證券前證券投資部總經理姜志勇的處罰依然如期落地。

近日，證監會公布了對姜志勇的處罰決定書及禁入決定書。

(資料圖片)

姜志勇因私下接受委托，控制和使用他人賬戶買賣證券，遭“沒一罰一”，共罰沒1533.90萬元，并遭5年市場禁入。

而更引人注意的是，姜志勇在被告知處罰之后，要求陳述、申辯及聽證，但到聽證時卻已“失聯”。

“從2021年7月起，我會窮盡手段，但未能聯系到當事人，因此，于2021年11月24日向當事人公告送達聽證通知書，并于2022年2月22日舉行了聽證會，但當事人無正當理由未出席聽證，也未提出陳述、申辯意見。”證監會表示，本案現已調查、審理終結。

值得注意的是，姜志勇并非首次受罰，早在2017年他就因“老鼠倉”被追究過刑事責任。

代人交易，IP地址、MAC地址匹配

姜志勇于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔任證券投資部總經理，負責部門的全面工作。

據調查，他私下接受委托，控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買賣證券。

其中，“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1219.27萬元，累計賣出金額1158.77萬元，期末持股市值329.54萬元，累計盈利97.01萬元。

“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1483.96萬元，累計賣出金額1415.83萬元，期末持股市值371.97萬元，累計盈利117.48萬元。

按20%的提成比例計算，姜志勇在上述期間的提成收益為42.90萬元。

調查發現，“方某”“彭某貞”兩個賬戶部分交易IP地址對應用戶為姜志勇，曾委托下單的MAC地址與姜志勇使用的筆記本電腦對應的MAC地址一致。

同時，姜志勇也承認自己私下接受金某東的委托，管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。

據姜志勇在詢問筆錄中承認，金某東是其朋友，委托其管理“方某”證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進行彌補才能提取收益。

證監會認定，姜志勇作為證券從業人員，私下接受客戶委托，使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了“證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委托買賣證券”的行為。

借嫂子賬戶炒股，動用資金超4億

除了上述兩個賬戶，姜志勇還控制自己嫂子“劉某珍”的賬戶，利用自有資金進行股票交易。

證監會在處罰書中提到，“當事人也向公安部門承認自己操作過‘劉某珍’證券賬戶”。

2009年5月4日至2015年4月10日期間，“劉某珍”證券賬戶累計買入金額4.41億元，累計賣出金額4.37億元，期末持股市值2141.99萬元，累計盈利1116.66萬元。

剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。

證監會認定，姜志勇作為證券從業人員，使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

綜合上述兩項違法事實，證監會對姜志勇沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。同時，對姜志勇采取5年證券市場禁入措施。

“失聯”另有隱情

在證監會行政處罰之前，姜志勇就已因“老鼠倉”被告上法庭，于2017年3月在深圳市中級人民法院受審，面臨刑責。而且，該案牽扯的相關人員與此次證監會處罰案件中的相關人員高度重合。

據廣州日報此前報道，姜志勇在2010年至2014年間建“老鼠倉”，交易金額達5.2億余元，從中獲利328萬余元，他被控涉嫌利用未公開信息交易罪。

其中利用嫂子劉某賬戶建“老鼠倉”，炒股獲利289萬余元。據檢察機關指控：2010年3月23日至2014年6月10日，姜志勇利用其負責世紀證券自營賬戶股票投資而獲取的有關股票交易的未公開信息，使用以其嫂子劉某名義開設的證券賬戶，先于或同步于世紀證券自營賬戶交易貴州茅臺、太鋼不銹、海螺水泥等股票共53只，趨同交易金額3.2億余元，獲利289萬余元。

而前文提到的金某、方某和彭某，也都與此前“老鼠倉”案件中的主要人物“重名”。

早在2008年前后，姜志勇就代理金某買賣股票，盈利分成比例為20%。姜志勇利用獲得的未公開信息，使用金某交給其的方某賬戶進行趨同交易。

2011年9月底，金某將彭某證券賬戶轉到世紀證券福虹路營業部，將賬號及交易密碼告知姜志勇，由姜志勇下單交易股票。彭某是金某的母親。

2017年3月，檢察機關提出，姜志勇身為金融機構從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，情節特別嚴重，應當以利用未公開信息交易罪追究其刑事責任。姜志勇表示認罪。

記者未查到公開判決書。不過據證監會處罰書披露，深圳市中級人民法院曾在一份判決書中認定“方某”“彭某貞”證券賬戶由姜志勇下單進行交易。

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