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9月30日，證監會就《行政處罰罰沒款執行規則(征求意見稿)》公開征求意見。其中提出，中國證監會及其派出機構在進行案件調查時，應同步了解并記錄當事人的財產狀況，包括但不限于資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、清算等功能的賬戶信息。

如有當事人已經或可能轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財 產情形的，應按照《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦 法》的規定及時申請采取凍結或者查封措施。調查完成時，凍結 或者查封的財產總額應當不少于調查擬認定的違法所得，不高于 《證券法》規定的法定罰沒款最高額。

征求意見稿還提到，在案件審理處罰過程中，應同步關注當事人的財產狀 況，評估可執行性。如有當事人已經或可能轉移、隱匿違法資金、 證券等涉案財產情形的，應根據案件審理情況及時申請凍結或者 查封，按照《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》的 規定實施。

前期調查部門如已采取凍結查封措施的，應根據審理情況進 行評估并做好銜接工作。如有必要請調查部門配合辦理相關手續 的，調查部門應予以協助。

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